A 、 30
B 、 60
C 、 90
D 、 1 0
答案: C
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解析:證券 代銷、包銷期限最長不得超過90日。 證券公司在代銷、包銷期內,對所代銷、包銷 證券應當保證先行出售給認購人,證券公司不得為本公司預留所代銷 證券和預先購人并留存所包銷 證券。
27、()是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理 法人。
A 、 證券交易所
B 、 證券業(yè)協會
C 、 證券監(jiān)督管理委員會
D 、 證券公司
答案: A
解析:證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理 法人。證券交易所 設立和解散,由國務院決定。
28、下列不屬于證券公司代銷金融產品應當遵循 原則是 ( )。
A 公開
B 公平
C 平等
D 誠實信用
答案: A
解析:證券公司代銷金融產品應遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權益。證券公司在代銷金融產品中需避免利益沖突,既要避免證券公司與客戶之間 利益沖突,也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間 利益沖突等。
29、公司公開發(fā)行債券要求最近 ( )年平均可分配利潤足以支付公司債券l年 利息。
A 、 1
B 、 2
C 、 3
D 、 5
答案: C
解析:公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年 利息。
30、下列關于證券公司設立條件 說法中,錯誤 是( ) 。
A 、 主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近2年無重大違法違規(guī)記錄
B 、 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定 公司章程
C 、 凈資產不低于人民幣2億元
D 、 有合格 經營場所和業(yè)務設施
答案: A
解析:根據 《證券法》第一百二十二條、第一百二十四條 規(guī)定,設立證券公司,必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。設立證券公司
應當具備下列條件:
1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定 公司章程;
2.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產不低于人民幣2億元;
3.有符合本法規(guī)定 注冊資本;
4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;
5.有完善 風險管理與內部控制制度;
6.有合格 經營場所和業(yè)務設施;
7.法律、行政法規(guī)規(guī)定 和經國務院批準 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定 其他條件。
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