?、?融資融券交易
?、?交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回
?、?特定證券的主交易商報價
Ⅳ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
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A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
答案:A
解析:深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限:
(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;
(2)大宗交易;
(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;
(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;
(5)融資融券交易;
(6)特定證券的主交易商報價;
(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
17.證券公司營業(yè)部在股份轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天發(fā)布的價格信息內(nèi)容包括()。
?、?股份編碼
?、?股份名稱
?、?上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
Ⅳ.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
A.Ⅰ
B.Ⅰ Ⅱ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案:D
18.下列選項(xiàng)中。屬于操縱證券市場手段的有( )。
Ⅰ.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
?、?集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣
?、?與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易
?、?在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案:D
解析:I 屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。
19.董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司()情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等,并以董事會決議的形式進(jìn)行落實(shí)。
?、?資產(chǎn) Ⅱ.負(fù)債
Ⅲ.損益 Ⅳ.資本充足
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
答案:B
20.建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度,采取的措施主要有()。
Ⅰ.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
?、?建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度
?、?建立授權(quán)管理與問責(zé)制
Ⅳ.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計(jì)制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報告、審計(jì)和檔案管理制度
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案:B
解析:建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。
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