A.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的文件
B.公司章程(草案)
C.發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
D.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告
答案:C
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解析:備查文件包括:
(1)發(fā)行保薦書;
(2)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;
(3)盈利預(yù)測報(bào)告及審核報(bào)告(如有);
(4)內(nèi)部控制鑒證報(bào)告;
(5)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表:
(6)法律意見書及律師工作報(bào)告;
(7)公司章程(草案);
(8)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件;
(9)其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。
17.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上。
A.50
B.100
C.200
D.300
答案:C
解析:封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿,基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。
18.對(duì)上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由( )名專業(yè)人士組成,這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A.5~10
B.5~15
C.8~15
D.8~10
答案:C
解析:對(duì)上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由8~15名專業(yè)人士組成,這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性:公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。
19.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù).注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.5億
B.2億
C.1億
D.5000萬
答案:C
解析:經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
20.下列關(guān)于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會(huì)決定
B.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額
C.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
D.公司可以向其他企業(yè)投資
答案:A
解析:公司可以向其他企業(yè)投資;但是,除法律另有規(guī)定外,不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或?yàn)樗颂峁?dān)保,依照公司章程的規(guī)定.由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額。
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