A.投資決策委員會(huì)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.基金份額持有人大會(huì)

　　答案:B

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　　解析：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

　　7.以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是(　　)。

　　A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級(jí)管理人員，但可以決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員.且需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　B.未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員

　　C.基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　答案：C

　　解析：按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或改任，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核?；鸸芾砉镜亩麻L(zhǎng)和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砉径碌娜蚊?，也應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　8.基金(　　)通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處.在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

　　A.份額持有人

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　答案：B

　　解析：通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　9.監(jiān)事會(huì)和連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。(　　)

　　A.30：5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　答案：C

　　解析：監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)會(huì)議的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見。監(jiān)事會(huì)和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。

　　10.從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)(　　)核準(zhǔn)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算中心

　　答案：B

　　解析：從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

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