A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
C、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
D、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)
【正確答案】 A
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【答案解析】 本題考查金融機(jī)構(gòu)類投資者。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者,以其自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。
7、通過公開發(fā)售基金份額籌集資金,由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金稱為( )。
A、證券投資基金
B、社?;?/p>
C、企業(yè)年金基金
D、社會(huì)公益基金
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券投資基金的概念。證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金,由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。
8、單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃基金資產(chǎn),投資商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃、特定資產(chǎn)管理計(jì)劃專門投資組合的比例,合計(jì)不得高于企業(yè)年金計(jì)劃基金資產(chǎn)凈值的( )。
A、50%
B、60%
C、90%
D、30%
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查企業(yè)年金基金。單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃基金資產(chǎn),投資商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃、特定資產(chǎn)管理計(jì)劃專門投資組合的比例,合計(jì)不得高于企業(yè)年金計(jì)劃基金資產(chǎn)凈值的30%。
9、關(guān)于個(gè)人投資者,下列表述錯(cuò)誤的是( )。
A、個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人
B、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同,理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型
C、個(gè)人投資者不是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者
D、投資適當(dāng)性的要求就是適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查個(gè)人投資者。個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人,他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。
10、我國證券公司的監(jiān)管制度中,( )建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
A、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
B、合規(guī)管理制度
C、信息報(bào)送與披露制度
D、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查我國證券公司監(jiān)管制度。以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有三個(gè)特點(diǎn):一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
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