A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　C、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　D、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】 A

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　　【答案解析】 本題考查金融機(jī)構(gòu)類投資者。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

　　7、通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金稱為(　)。

　　A、證券投資基金

　　B、社?；?/p>

　　C、企業(yè)年金基金

　　D、社會(huì)公益基金

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金的概念。證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。

　　8、單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃、特定資產(chǎn)管理計(jì)劃專門投資組合的比例，合計(jì)不得高于企業(yè)年金計(jì)劃基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、90%

　　D、30%

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查企業(yè)年金基金。單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃、特定資產(chǎn)管理計(jì)劃專門投資組合的比例，合計(jì)不得高于企業(yè)年金計(jì)劃基金資產(chǎn)凈值的30%。

　　9、關(guān)于個(gè)人投資者，下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人

　　B、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　C、個(gè)人投資者不是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者

　　D、投資適當(dāng)性的要求就是適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查個(gè)人投資者。個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。

　　10、我國證券公司的監(jiān)管制度中，(　)建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　A、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

　　B、合規(guī)管理制度

　　C、信息報(bào)送與披露制度

　　D、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查我國證券公司監(jiān)管制度。以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

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