A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　【正確答案】 A

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　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

　　12、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)(　)。

　　A、60%

　　B、80%

　　C、70%

　　D、90%

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查保證金及擔(dān)保物管理。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò) 70%。

　　13、關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)

　　B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　C、投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)

　　D、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗(yàn)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　14、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行(　)制度。

　　A、年檢

　　B、季檢

　　C、免檢

　　D、月檢

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件。注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。

　　15、下列選項(xiàng)中，不符合申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可條件的是(　)。

　　A、具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均為1 000萬(wàn)元

　　B、有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　　C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　D、高級(jí)管理人員5人

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的條件。具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬(wàn)元。

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