?、?發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展
?、?發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于分散金融風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行
?、?發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率,促進(jìn)直接金融市場(chǎng)的發(fā)展
?、?發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率,促進(jìn)直接金融市場(chǎng)的發(fā)展
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A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。
7、關(guān)于企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說法,下列表述正確的是( )。
?、?法人類機(jī)構(gòu)投資者是指投資于各類證券的企業(yè)、事業(yè)單位
?、?事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資
?、?我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是,各類企業(yè)可參與股票配售,也可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)
?、?法人投資者的種類大致包括:政府、中央銀行、證券自營(yíng)商、企業(yè)公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。
8、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下列說法正確的有( )。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
?、?經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立也就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
Ⅲ.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動(dòng)
?、?證券公司接受證券買賣的委托,應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等,按照交易規(guī)則代理買賣證券,如實(shí)進(jìn)行交易記錄
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù),即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托,兩者才建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。
9、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列( )服務(wù)。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
?、?提供期貨行情信息、交易設(shè)施
?、?代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
?、?代期貨公司、客戶收付期貨保證金
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范。證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍:(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
10、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,鼓勵(lì)具備下列( )條件之一,并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。
?、?最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作,或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)
?、?最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)
Ⅲ.最近2年從事過證券法律業(yè)務(wù)
?、?最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè),且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理?!掇k法》規(guī)定,鼓勵(lì)具備下列條件之一,并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù):(1)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);(2)最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè),且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);(3)最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作,或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。
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