?、?代理委托人從事證券投資
?、?與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
?、?利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預(yù)覽
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理。不得有的行為包括:(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
12、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用的資金和證券有( )。
Ⅰ.自有資金和證券
?、?通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的證券
?、?通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
Ⅳ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查資金和證券的來源。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券:(1)自有資金和證券;(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券;(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金;(4)依法籌集的其他資金和證券。
13、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列( )自律管理職責(zé)。
?、?組織證券從業(yè)人員水平考試
Ⅱ.推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識
?、?負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
?、?組織開展證券業(yè)國際交流與合作,代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織,推動相關(guān)資質(zhì)互認
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券業(yè)協(xié)會。Ⅲ屬于協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定,行使的職責(zé)。
14、證券登記結(jié)算公司的職能有( )。
?、?證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
?、?證券的存管和過戶
?、?證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
?、?辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券登記結(jié)算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。
15、國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的( )目標。
?、?保護投資者
Ⅱ.保證證券市場的公平、效率和透明
Ⅲ.降低系統(tǒng)性風(fēng)險
?、?降低非系統(tǒng)性風(fēng)險
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券市場監(jiān)管的目標。國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標:一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |