A.20
B.18
C.55.56
D.50
【答案】D
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【解析】D 轉(zhuǎn)換比例的計算公式為轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格。因此,題中的轉(zhuǎn)換比例=1000/20=50。
7.股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。
A 5%
B 10%
C 15%
D 25%
【答案】D
【解析】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3 向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
8.下列選項中,不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。
A 證券登記結(jié)算機構(gòu)
B 證券經(jīng)紀(jì)商
C 證券交易所
D 委托人
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象 4 個要素構(gòu)成。
9.債券價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而()
A. 不變
B. 增大
C. 下降
D. 無法確定
【答案】B
10 下列不屬于銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)的是()。
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)協(xié)會
D.國家外匯管理局
【答案】C
【解析】根據(jù)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》第三條的規(guī)定,監(jiān)管機構(gòu)既包括銀監(jiān)會,也包括中國人民銀行、國家外匯管理局等行使監(jiān)督管理職能的部門及其分支機構(gòu)。中國銀行業(yè)協(xié)會屬于銀行業(yè)自律組織,而不是監(jiān)管機構(gòu)。
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