A.股票融資
B.債券融資
C.證券融資
D.金融機構(gòu)融資
參考答案:C
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參考解析: 證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。
第2題、通過各種通信方式,不通過集中的交易所,實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
參考答案:D
參考解析: 場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具是指通過各種通信方式,不通過集中的交易所,實行分散的、一對一交易的衍生工具。
第3題、基金托管費是支付給( )的費用。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.基金持有人
參考答案:A
參考解析: 基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計算并累計,按月支付給托管人。
第4題、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內(nèi)幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案:A
參考解析: 操縱市場行為包括:(1)單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。
第5題、證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后( )個月內(nèi)有效。
A.3
B.6
C.10
D.12
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第21號――證券公司公開發(fā)行債券募集說明書》規(guī)定,證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后6個月內(nèi)有效,特別情況下可申請至多1個月的延長。
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