?、?金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格

　?、?金融衍生工具是基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念

　?、?金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品

　?、?溫室氣體釋放不能成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

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　　【解析】 金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。此處的基礎(chǔ)產(chǎn)品包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品和金融工具。第Ⅰ項說法錯誤;作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量種類很多，主要是各類資產(chǎn)價格、價格指數(shù)、利率、匯率、費率、通貨膨脹率以及信用等級等等，近些年來，某些自然現(xiàn)象，如氣溫、降雪量、霜凍、颶風(fēng)，甚至人類的行為，如選舉、溫室氣體排放也逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。

　　22、期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利，這是()。

　?、?看漲期權(quán)

　?、?認(rèn)購權(quán)

　?、?看跌期權(quán)

　　Ⅳ.認(rèn)沽權(quán)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽期權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按行權(quán)價格(也稱敲定價格或執(zhí)行價格)賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。第Ⅲ、Ⅳ均正確，故選A。

　　23、金融衍生工具的基本特征包括()。

　?、?杠桿性

　?、?跨期性

　?、?不確定性或高風(fēng)險性

　?、?聯(lián)動性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】 金融衍生工具的基本特征包括跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選D。

　　24、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)當(dāng)履行的職能有()。

　?、?證券持有人名冊登記

　?、?受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　?、?證券的存管和過戶

　?、?證券賬戶的設(shè)立和管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)當(dāng)履行的職能有：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;②證券的存管和過戶;③證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;④證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;⑤受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選B。

　　25、募集機構(gòu)不得通過()等媒介渠道推介私募基金。

　　Ⅰ.公開出版資料

　?、?設(shè)置特定對象確定程序的講座

　?、?海報、戶外廣告

　?、?電視、電影、電臺

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】非公開募集基金不得推介的媒介渠道：①公開出版資料;②面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真、海報、戶外廣告;③電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;④公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;⑤未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會，以及募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;⑥未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介;⑦法律行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選D。

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