?、?證券登記結算機構一般以證券公司在各地的營業(yè)部為單位進行記載
?、?證券交易所一般以證券公司在各地的營業(yè)部為單位進行記載
Ⅲ.對股權、債券變更引起的證券轉移,均通過賬面予以劃轉
?、?由于實現了無紙化,賬戶記錄采用電腦記賬的方式
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A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
【解析】在賬戶記錄上,由于實現了無紙化,證券登記結算機構一般以證券公司為單位,采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權、債權變更引起的證券轉移,通過賬面予以劃轉。故第Ⅲ、Ⅳ項說法正確。故選D。
27、私募基金的特點包括()。
?、?不能進行公開發(fā)售和宣傳推廣
?、?投資金額較高,風險較大
?、?監(jiān)管機構不限制私募基金投資者的資格和人數
?、?在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】私募基金投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制,故第Ⅲ項說法錯誤。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ均為私募基金的特點,故選D。
28、下列關于貨幣乘數的說法,正確的有()。
Ⅰ.貨幣乘數與存款準備金率有關
?、?貨幣乘數描述的是基礎貨幣與貨幣供給之間的倍數
?、?法定存款準備金率越高貨幣乘數越大
Ⅳ.多數情況下提現率不影響貨幣乘數
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
【解析】貨幣乘數的計算公式為m=1/r=(c+1)/(c+r+e),其中:m為貨幣乘數,r為法定準備金率,c為提現率,e為超額準備金率。由此可知,法定存款準備金率越高,貨幣乘數越小,故第Ⅲ項說法錯誤。提現率為客戶提取的現金與活期存款總額之比,影響貨幣乘數,故第Ⅳ項說法錯誤。故選D。
29、目前,我國證券市場上的投資者包括()。
?、?個人投資者
?、?政府機構
?、?合格境外機構投資者
?、?金融機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】證券投資者根據投資者身份,可分為機構投資者和個人投資者兩大類。我國機構投資者主要包括政府機構類投資者、金融機構類投資者、合格境外機構投資者(QFII)、合格境內機構投資者(QDII)、企業(yè)和事業(yè)法人類投資者及基金類投資者等。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確,故選D。
30、關于證券交易所,下列說法正確的有()。
?、?自律管理的法人
?、?依法對基金在交易所的投資交易實行監(jiān)控
?、?依法對基金上市及相關信息披露等活動進行管理
?、?指導和監(jiān)督中國證券投資基金協(xié)會的活動
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】證券交易所的性質是實行自律管理的法人,依法對基金在交易所的投資交易實行監(jiān)控,依法對基金上市及相關信息披露等活動進行管理。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均正確。第Ⅳ項屬于國務院證券監(jiān)督管理機構的職責。故選C。
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