證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月25日)

2019-10-25 10:13:00        來源:網絡
  【單選題】《中華人民共和國證券法》規(guī)定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息( )。

 ?、?真實

  Ⅱ.準確

 ?、?完整

 ?、?及時

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正確答案』A

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  『答案解析』本題考查《中華人民共和國證券法》中的重大事件及其處理辦法?!吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。

  【單選題】關于《中華人民共和國證券法》中的重大事件及其處理辦法敘述正確的是( )。

  Ⅰ.上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見

 ?、?上市公司監(jiān)事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見

 ?、?證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,自己可以買賣該公司的證券,但是不能泄露該信息,不能建議他人買賣該證券

 ?、?內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正確答案』B

  『答案解析』本題考查《中華人民共和國證券法》中的重大事件及其處理辦法。證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

  【單選題】《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.2倍以上5倍以下

  『正確答案』A

  『答案解析』本題考查內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定,證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

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