?、?股票承銷、經(jīng)紀(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

　?、?向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過100人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準

　?、?非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行

　?、?嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

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部分資料預(yù)覽

　　『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。

　　7.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　)的罰款。

　　A.1%以上5%以下

　　B.3%以上5%以下

　　C.1%以上10%以下

　　D.3%以上10%以下

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　8.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.2萬元以上20萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　9.根據(jù)《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　A.3　　　B.5

　　C.7　　　D.9

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　10.根據(jù)《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

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