A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券公司治理準(zhǔn)則》
C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
D.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
『正確答案』A
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『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。《證券公司治理準(zhǔn)則》屬于證券公司日常管理方面的法律;《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面的法律;《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。
2.在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中,屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律法規(guī)的有( )。
Ⅰ.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》
?、?《證券公司信息隔離墻制度指引》
Ⅲ.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
?、?《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)?!锻赓Y參股證券公司設(shè)立規(guī)則》屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律。
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