證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(10月31日)

2019-10-31 23:39:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)
　　1.在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　D.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　『正確答案』A

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

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　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。《證券公司治理準(zhǔn)則》屬于證券公司日常管理方面的法律;《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面的法律;《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。

　　2.在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律法規(guī)的有(　)。

　　Ⅰ.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

　?、?《證券公司信息隔離墻制度指引》

　　Ⅲ.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

　?、?《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)?！锻赓Y參股證券公司設(shè)立規(guī)則》屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律。

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    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專(zhuān)注“金融類(lèi)資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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