A.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》
B.《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》
C.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
D.《證券公司治理準(zhǔn)則》
『正確答案』D
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『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)?!蹲C券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律?!蹲C券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律?!蹲C券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》屬于證券公司風(fēng)險防范方面的法律。
【單選題】在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中,屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是( )。
A.《證券公司風(fēng)險處置條例》
B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
C.《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》
D.《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)?!蹲C券公司風(fēng)險處置條例》屬于證券公司風(fēng)險防范方面的法律?!蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》屬于證券公司日常管理方面的法律?!蹲C券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。
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