A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
『正確答案』D
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『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
【單選題】公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B.具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好
C.最近3年持續(xù)盈利,平均總資產(chǎn)報(bào)酬率達(dá)到10%以上
D.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,無其他重大違法行為
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)。(2)具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好。(3)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,無其他重大違法行為。(4)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【單選題】公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準(zhǔn)的用途,不得用于( )。
?、?擴(kuò)大生產(chǎn)
Ⅱ.彌補(bǔ)虧損
?、?固定資產(chǎn)投資
Ⅳ.非生產(chǎn)性支出
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準(zhǔn)的用途,不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。
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