1.自營業(yè)務的最高決策機構是(　)。

　　A.董事會　　　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會　　　D.投資決策機構

　　『正確答案』A

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　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務決策與授權的要求。董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。

　　2.關于證券自營業(yè)務決策與授權的要求，下列說法正確的有(　)。

　?、?建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制

　　Ⅱ.要建立層次分明、職責明確的業(yè)務管理體系，制定標準的業(yè)務操作流程，明確自營業(yè)務相關部門、相關崗位的職責

　　Ⅲ.證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程進行書面記錄，保證授權制度的有效執(zhí)行

　?、?自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取電子形式，由相關人員簽字確認后存檔

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務決策與授權的要求。自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　證券自營業(yè)務操作的基本要求

　　關于證券自營業(yè)務操作的基本要求，下列說法正確的有(　)。

　?、?完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度

　　Ⅱ.建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄

　?、?建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，可以出借自營賬戶，但嚴禁使用非自營席位變相自營、賬外自營

　　Ⅳ.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務操作的基本要求。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

　　證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定

　　1.證券公司自營買賣的主要對象包括(　)。

　?、?股票

　?、?債券

　　Ⅲ.權證

　?、?證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。

　　2.按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券的是(　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.開放式基金

　　D.短期融資券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定。依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構銷售的證券。

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