1.自營業(yè)務的最高決策機構是( )。
A.董事會 B.監(jiān)事會
C.股東大會 D.投資決策機構
『正確答案』A
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『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務決策與授權的要求。董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。
2.關于證券自營業(yè)務決策與授權的要求,下列說法正確的有( )。
?、?建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制
Ⅱ.要建立層次分明、職責明確的業(yè)務管理體系,制定標準的業(yè)務操作流程,明確自營業(yè)務相關部門、相關崗位的職責
Ⅲ.證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度,明確授權權限、時效和責任,對授權過程進行書面記錄,保證授權制度的有效執(zhí)行
?、?自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策,應當經(jīng)過集體決策并采取電子形式,由相關人員簽字確認后存檔
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務決策與授權的要求。自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策,應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關人員簽字確認后存檔。
證券自營業(yè)務操作的基本要求
關于證券自營業(yè)務操作的基本要求,下列說法正確的有( )。
?、?完善可投資證券品種的投資論證機制,建立證券池制度
Ⅱ.建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制,止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄
?、?建立健全自營賬戶的審核和稽核制度,可以出借自營賬戶,但嚴禁使用非自營席位變相自營、賬外自營
Ⅳ.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度,自營清算崗位應當與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務操作的基本要求。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度,嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。
證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定
1.證券公司自營買賣的主要對象包括( )。
?、?股票
?、?債券
Ⅲ.權證
?、?證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等,這是證券公司自營買賣的主要對象。
2.按照我國現(xiàn)行的規(guī)定,下列屬于依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券的是( )。
A.債券
B.股票
C.開放式基金
D.短期融資券
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定。依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行,由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構銷售的證券。
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