下列不屬于上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的法律法規(guī)是( )。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》
C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
『正確答案』A
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『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)。上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等法律法規(guī)主要包括《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》、《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》等。
證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定,對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)實(shí)行( )。
A.資格許可管理 B.監(jiān)督管理
C.自律管理 D.注冊(cè)管理
『正確答案』A
『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定,對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)實(shí)行資格許可管理。
2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行( )管理。
A.行政 B.監(jiān)督 C.自律 D.資質(zhì)
『正確答案』C
『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的概念及相關(guān)要求。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。
3.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人
?、?建立健全的盡職調(diào)查制度
?、?公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
?、?具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的條件。證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(6)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
4.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形有( )。
?、?最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
?、?最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
Ⅲ.最近36個(gè)月被勸勉談話的
?、?最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的情形。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn):(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
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