證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送(　)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院相關(guān)管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.審計(jì)署

　　『正確答案』C

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　　『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易委托與清算

　　1.下列關(guān)于委托買賣的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.針對(duì)柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托的不同形式分別進(jìn)行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改

　　B.客戶委托買賣時(shí)應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容，完整、詳細(xì)、正確地填寫，且必須當(dāng)面簽署姓名

　　C.傳真委托屬于非柜臺(tái)委托

　　D.證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查委托買賣。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　2.下列屬于非柜臺(tái)委托的有(　)。

　?、?網(wǎng)上委托

　?、?自助及電話自動(dòng)委托

　?、?電話轉(zhuǎn)委托

　　Ⅳ.人工電話或傳真委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查非柜臺(tái)委托。非柜臺(tái)委托包括：(1)人工電話或傳真委托;(2)自助及電話自動(dòng)委托;(3)網(wǎng)上委托。

　　3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照(　)的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

　　A.貨銀對(duì)付

　　B.現(xiàn)金交易

　　C.定期支付

　　D.信用支付

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查清算交割。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照貨銀對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

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