證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送( )。
A.證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院相關(guān)管理機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.審計(jì)署
『正確答案』C
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『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易委托與清算
1.下列關(guān)于委托買賣的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.針對(duì)柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托的不同形式分別進(jìn)行撤單,已成交的部分不能撤銷或修改
B.客戶委托買賣時(shí)應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單,按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容,完整、詳細(xì)、正確地填寫,且必須當(dāng)面簽署姓名
C.傳真委托屬于非柜臺(tái)委托
D.證券名稱和證券代碼不一致時(shí),及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí),則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票
『正確答案』D
『答案解析』本題考查委托買賣。選項(xiàng)D錯(cuò)誤,證券名稱和證券代碼不一致時(shí),及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí),則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
2.下列屬于非柜臺(tái)委托的有( )。
?、?網(wǎng)上委托
?、?自助及電話自動(dòng)委托
?、?電話轉(zhuǎn)委托
Ⅳ.人工電話或傳真委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查非柜臺(tái)委托。非柜臺(tái)委托包括:(1)人工電話或傳真委托;(2)自助及電話自動(dòng)委托;(3)網(wǎng)上委托。
3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方,按照( )的原則,以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。
A.貨銀對(duì)付
B.現(xiàn)金交易
C.定期支付
D.信用支付
『正確答案』A
『答案解析』本題考查清算交割。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方,按照貨銀對(duì)付的原則,以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。
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