A.融資融券方面的法律法規(guī)
B.證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)
『正確答案』B
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『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面:一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。
【單選題】下列屬于融資融券方面的法律法規(guī)有( )。
Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
?、?《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
?、?《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》
?、?《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。融資融券方面的法律法規(guī),如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。
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