財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
?、?具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄
Ⅲ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
?、?最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
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『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下:(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。
?、?利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
Ⅱ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng)
?、?損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
Ⅳ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng),泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng);(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券;(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益;(9)違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定
1.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》正式發(fā)布的日期是( )。
A.2014年1月8日
B.2014年12月8日
C.2015年1月5日
D.2015年12月5日
『正確答案』C
『答案解析』本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定?!吨袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》(2014年12月8日協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第二十九次會(huì)議修訂通過(guò),2015年1月5日發(fā)布)第六條第二款規(guī)定,誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用,應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
2.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》中的誠(chéng)信信息包括( )。
Ⅰ.基本信息
?、?獎(jiǎng)勵(lì)信息
Ⅲ.處罰處分信息
?、?協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定。誠(chéng)信信息包括:基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
3.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。
A.5
B.10
C.15
D.20
『正確答案』B
『答案解析』本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定。會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。
4.誠(chéng)信信息中的基本信息效力期限為( )。
A.1年
B.3年
C.5年
D.長(zhǎng)期有效
『正確答案』D
『答案解析』本題考查誠(chéng)信信息的保存與效力期限。誠(chéng)信信息的效力期限為:(1)基本信息長(zhǎng)期有效;(2)獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息,效力期限為5年。
5.誠(chéng)信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存( )。
A.3年 B.5年
C.10年 D.20年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查誠(chéng)信信息的使用與查詢(xún)。查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年。
證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序
1.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.1~3
B.3~5
C.5~10
D.終身
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
2.可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的情形有( )。
Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的
Ⅱ.從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負(fù)有法定職責(zé)的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù),并造成特別嚴(yán)重后果的
?、?違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段,或者涉案數(shù)額特別巨大的
Ⅳ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。有下列情形之一的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施:(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的;(2)從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負(fù)有法定職責(zé)的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù),并造成特別嚴(yán)重后果的;(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段,或者涉案數(shù)額特別巨大的;(4)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為,嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響,或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;(5)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重,應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施,且存在故意出具虛假重要證據(jù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;
(6)因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上,或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的;(7)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;(8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的。
3.因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,( )年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.2
B.3
C.4
D.5
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。有下列情形之一的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施:(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的;(2)從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負(fù)有法定職責(zé)的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù),并造成特別嚴(yán)重后果的;(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段,或者涉案數(shù)額特別巨大的;(4)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為,嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響,或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;(5)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重,應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施,且存在故意出具虛假重要證據(jù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;(6)因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上,或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的;(7)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;(8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的。
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