證券公司加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理,具體表現(xiàn)在( )。
?、?通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工,可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)
Ⅱ.申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》
?、?營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章,遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,并按要求參加從業(yè)人員年檢
?、?營銷人員應(yīng)按照中國證監(jiān)會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
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『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工,經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊,可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員,此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)。所以Ⅰ答案錯(cuò)誤,其他都是正確的。
證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
1.《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定,本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)包括( )。
?、?商業(yè)銀行
?、?證券公司
?、?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
?、?專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定,本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
2.一個(gè)基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求包括( )。
?、?取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
?、?證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
?、?專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
?、?各級分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求:(1)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(2)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
3.取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息包括( )。
?、?姓名 Ⅱ.從業(yè)資質(zhì)編號
?、?從業(yè)資格證明 Ⅳ.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定?;痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。
證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
1.申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
?、?已取得證券從業(yè)資格
?、?具有完全民事行為能力
?、?具有大專以上學(xué)歷
?、?未受過刑事處罰
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。(9)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2.申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)( )以上的經(jīng)歷。
A.1年
B.2年
C.3年
D.0年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。(9)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
3.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵循( )的原則。
Ⅰ.客觀 Ⅱ.公正
?、?公平 Ⅳ.誠實(shí)信用
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則。
4.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的,其從業(yè)資格自取得之日起滿( )個(gè)月后自動(dòng)失效。
A.12
B.16
C.18
D.24
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員,應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的,其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。
5.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,禁止從事的活動(dòng)有( )。
?、?代理投資人從事證券、期貨買賣
?、?向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
?、?利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事下列活動(dòng):(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
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