1.從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在( )前,為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。
A.2011年1月1日 B.2011年12月1日
C.2012年1月1日 D.2012年12月1日
『正確答案』A
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『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求。從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前,為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊(cè)登記。
2.證券投資顧問或者證券分析師變更崗位,不再?gòu)氖伦C券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的,所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起( )個(gè)工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。
A.2 B.3
C.5 D.10
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求。證券投資顧問或者證券分析師變更崗位,不再?gòu)氖伦C券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的,所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。
3.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù),或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù),所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記,并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。
A.5 B.10
C.15 D.20
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求。證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù),或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù),所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記,并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后,方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
4.證券投資顧問、證券分析師離職,其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起( )個(gè)工作日內(nèi),通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職,其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi),通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料,辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。
5.申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí),提交的書面材料包括( )以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。
A.一年
B.二年
C.三年
D.五年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料:①執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;②身份證復(fù)印件;③學(xué)歷證書復(fù)印件;④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
6.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,( )內(nèi)審核完畢。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu),并說明原因。
7.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,( )內(nèi)審核完畢。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,通過系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu),并說明原因。
8.誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說明中工作具體信息包括證券投資顧問或證券分析師的( )。
?、?入職時(shí)間 Ⅱ.工作崗位
?、?從事業(yè)務(wù) Ⅳ.所在部門
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)管理有關(guān)事宜的補(bǔ)充通知。工作具體信息,包括證券投資顧問或證券分析師入職時(shí)間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問工作地點(diǎn)、工作時(shí)間以及勞動(dòng)合同中約定的競(jìng)業(yè)禁止等情況。
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