證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的,撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格,并處以( )的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
A.3~10萬(wàn)
B.20~30萬(wàn)
C.30~60萬(wàn)
D.50~80萬(wàn)
『正確答案』A
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『答案解析』本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的,撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格,并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任
證券公司違反規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。
A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司違反規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
1.基金( )是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
A.管理人
B.投資人
C.托管人
D.持有人
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金管理人的概念。基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
2.在我國(guó),基金( )只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
A.投資人
B.管理人
C.托管人
D.發(fā)起人
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人的概念。在我國(guó),基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
3.下列屬于基金管理人的權(quán)利的是( )。
?、?按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
?、?獲取基金管理人報(bào)酬
?、?依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利
?、?及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人的權(quán)利。及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務(wù)。
4.基金管理人的義務(wù)之一是保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄( )年以上。
A.3
B.5
C.10
D.15
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的義務(wù)?;鸸芾砣说牧x務(wù)之一是保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。
5.下列屬于基金管理人的義務(wù)的是( )。
?、?按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
Ⅱ.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
?、?獲取基金管理人報(bào)酬
?、?計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查基金管理人的義務(wù)。獲取基金管理人報(bào)酬是基金管理人的權(quán)利。
6.基金( ),又稱(chēng)信托人,是受益人權(quán)益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。
A.發(fā)起人
B.投資人
C.管理人
D.托管人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人的概念。基金托管人,又稱(chēng)信托人,是受益人權(quán)益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。
7.基金托管人的權(quán)利有( )。
Ⅰ.保管基金的資產(chǎn)
?、?依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利
?、?獲取基金托管費(fèi)用
?、?監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查托管人的權(quán)利。依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利是基金管理人的權(quán)利。
8.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金投資人
C.基金管理人
D.基金托管人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證是基金托管人的義務(wù)。
9.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)的是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金投資人
C.基金管理人
D.基金托管人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)是基金托管人的義務(wù)。
10.下列屬于基金托管人的義務(wù)的是( )。
Ⅰ.保管基金資產(chǎn)
?、?保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
?、?及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
?、?負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務(wù)。
11.( )是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。
A.基金發(fā)起人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份額持有人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金份額持有人?;鸱蓊~持有人即基金投資者,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。
12.基金份額持有人享有下列( )權(quán)利。
?、?分享基金財(cái)產(chǎn)收益
?、?參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
?、?按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金份額持有人的權(quán)利?;鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利:(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權(quán)利。
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