證劵從業(yè)考試《金融市場基礎知識》每日一練(11月22日)

2019-11-22 19:47:00        來源：網絡

　　1、下列不屬于證券自營業(yè)務內部控制內容的是()。

　　A、建立"防火墻”制度

　　B、加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　　C、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　D、建立健全客戶賬戶管理制度

　　正確答案：D

　　【專家解析】建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經紀業(yè)務”內部控制的內容，而非“自營業(yè)務”內部控制的內容。其他三項部屬于“自營業(yè)務”內部控制的內容。

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　　2、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()工作日。

　　A、10個

　　B、15個

　　C、20個

　　D、25個

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。

　　3、根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　正確答案：A

　　【專家解析】根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下的30%。


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