證券發(fā)行和交易的“三公”原則
證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行的原則有( )。
?、?公平 Ⅱ.公開(kāi)
?、?公正 ?、?公認(rèn)
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
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發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則
1.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括( )。
A.自愿
B.公平
C.有償
D.誠(chéng)實(shí)信用
『正確答案』B
『答案解析』本題考查發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
2.證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行( )。
?、?分業(yè)經(jīng)營(yíng)
?、?混業(yè)經(jīng)營(yíng)
?、?聯(lián)合監(jiān)管
?、?分業(yè)管理
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理,證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。
證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定
1.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后( )個(gè)月內(nèi),不得買賣該種股票。
A.1
B.2
C.3
D.6
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi),不得買賣該種股票。
2.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后( )日內(nèi),不得買賣該種股票。
A.一
B.三
C.五
D.十
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi),不得買賣該種股票。
公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定
1.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)( )人的為公開(kāi)發(fā)行。
A.50 B.100
C.200 D.300
『正確答案』C
『答案解析』本題考查公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的為公開(kāi)發(fā)行。
2.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件中,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.一千萬(wàn) B.三千萬(wàn)
C.五千萬(wàn) D.八千萬(wàn)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件中,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元。
3.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件中,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.一千萬(wàn) B.三千萬(wàn)
C.六千萬(wàn) D.八千萬(wàn)
『正確答案』C
『答案解析』本題考查公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件中,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元。
4.公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的( )。
A.10% B.20%
C.35% D.40%
『正確答案』D
『答案解析』本題考查公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。
5.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起( )個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
A.1 B.2
C.3 D.5
『正確答案』C
『答案解析』本題考查公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
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