證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容
證券公司承銷證券,應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,包銷協(xié)議應載明的事項包括( )。
?、?當事人的名稱
Ⅱ.包銷證券的種類
?、?包銷的付款方式
Ⅳ.包銷的費用和結算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容。證券公司承銷證券,應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項:(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結算辦法;(6)違約責任;(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
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承銷團及主承銷人
向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的,應當由承銷團承銷。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
『正確答案』D
『答案解析』本題考查承銷團及主承銷人。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的,應當由承銷團承銷。
證券的銷售期限、代銷制度
1.證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。
A.30 B.60
C.90 D.120
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。
2.股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的,為發(fā)行失敗。
A.20%
B.30%
C.50%
D.70%
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的,為發(fā)行失敗。
證券交易的條件及方式等一般規(guī)定
1.證券在證券交易所上市交易,應當采用( )交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
A.公開的集中
B.封閉的集中
C.公開的分散
D.封閉的分散
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易,應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
2.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份( )以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得收益。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得收益。
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