信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果

　　臨時(shí)報(bào)告是反映公司重大事件的法律文件，下列情況視為重大事件的有(　)。

　　Ⅰ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　?、?公司發(fā)生重大虧損或者重大損失

　?、?公司的董事、1/4以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　?、?公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果。Ⅲ的正確說法是公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

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部分資料預(yù)覽

　　內(nèi)幕交易行為

　　1.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　C.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之五十

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。D選項(xiàng)的正確說法是公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。

　　2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(　)。

　?、?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅱ.持有公司百分之十以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　Ⅲ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　?、?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。Ⅱ的正確說法是持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

　　下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有(　)。

　?、?違背客戶的委托為其買賣證券

　?、?不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　?、?挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　?、?為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則

　　1.投資者可以采取(　)方式收購上市公司。

　?、?要約收購 Ⅱ.合同收購

　?、?定價(jià)收購 Ⅳ.協(xié)議收購

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。

　　2.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　3.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　4.收購要約約定的收購期限不得少于(　)日，并不得超過(　)日。

　　A.10;30

　　B.30;60

　　C.15;30

　　D.60;90

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。

　　5.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在(　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　6.采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

　　7.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的(　)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任

　　對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)以下的罰款。

　　A.3～30萬

　　B.20～30萬

　　C.30～60萬

　　D.50～80萬

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

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