信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果
臨時(shí)報(bào)告是反映公司重大事件的法律文件,下列情況視為重大事件的有( )。
Ⅰ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
?、?公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
?、?公司的董事、1/4以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
?、?公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果。Ⅲ的正確說法是公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。
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內(nèi)幕交易行為
1.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之五十
『正確答案』D
『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。D選項(xiàng)的正確說法是公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。
2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。
?、?發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅱ.持有公司百分之十以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
Ⅲ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
?、?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。Ⅱ的正確說法是持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
?、?違背客戶的委托為其買賣證券
?、?不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
?、?挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
?、?為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。
上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則
1.投資者可以采取( )方式收購上市公司。
?、?要約收購 Ⅱ.合同收購
?、?定價(jià)收購 Ⅳ.協(xié)議收購
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。
2.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
『正確答案』A
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告。
3.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
4.收購要約約定的收購期限不得少于( )日,并不得超過( )日。
A.10;30
B.30;60
C.15;30
D.60;90
『正確答案』B
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。收購要約約定的收購期限不得少于三十日,并不得超過六十日。
5.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
『正確答案』A
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予公告。
6.采取協(xié)議收購方式的,收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。采取協(xié)議收購方式的,收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。
7.在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.3
B.6
C.9
D.12
『正確答案』D
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任
對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以( )以下的罰款。
A.3~30萬
B.20~30萬
C.30~60萬
D.50~80萬
『正確答案』A
『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
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