10、對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅度限制的債券交易,其非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下()。
A、[30%]
B、[50%]
C、[20%]
D、[10%]
正確答案:D
【專家解析】對(duì)深圳證券交易所而言,債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%,非上市首日債券的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%。
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
11、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中,錯(cuò)誤的是()。
A、金融期貨交易中,交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具
B、金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算
C、成熟市場(chǎng)中,金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空
D、在金融期貨交易中,絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的
正確答案:A
【專家解析】A項(xiàng),期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。
12、按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近()內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正確答案:B
【專家解析】按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。
13、限定性集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。
A、[5%]
B、[30%]
C、[20%]
D、[10%]
正確答案:C
【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。
14、上海證券交易所中,A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的()。
A、[0.075%]
B、[0.05%]
C、[0.01%]
D、[0.005%]
正確答案:A
【專家解析】上海證券交易所中,A股的過(guò)戶費(fèi)為成交金額的0.075%。
15、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的,其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。
A、2,20
B、10,20
C、3,20
D、3,30
正確答案:D
【專家解析】直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |