10、對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅度限制的債券交易，其非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　正確答案：D

　　【專家解析】對(duì)深圳證券交易所而言，債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，非上市首日債券的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%。

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　　11、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、金融期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　B、金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

　　C、成熟市場(chǎng)中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空

　　D、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的

　　正確答案：A

　　【專家解析】A項(xiàng)，期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　12、按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近()內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：B

　　【專家解析】按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

　　13、限定性集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。

　　A、[5%]

　　B、[30%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

　　14、上海證券交易所中，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　正確答案：A

　　【專家解析】上海證券交易所中，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交金額的0.075%。

　　15、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。

　　A、2，20

　　B、10，20

　　C、3，20

　　D、3，30

　　正確答案：D

　　【專家解析】直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

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