41、根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好,結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況,可將客戶類型分為三種類型,下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類型的是()。
A、風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B、積極型
C、保守型
D、穩(wěn)健型
正確答案:A
【專家解析】根據(jù)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度,可以把客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)厭惡型、風(fēng)險(xiǎn)中性型。根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好,結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況,可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。
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42、采用網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式,由投資者競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的發(fā)行價(jià)格反映了市場(chǎng)的()。
A、經(jīng)濟(jì)性
B、供求平衡點(diǎn)
C、高效性
D、連續(xù)性
正確答案:B
【專家解析】采用網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式,由投資者競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的發(fā)行價(jià)格反映了市場(chǎng)的供求平衡點(diǎn)。
43、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券的開(kāi)盤價(jià)為()。
A、第一筆成交價(jià)
B、收盤價(jià)
C、最后一筆成交價(jià)
D、第一個(gè)申報(bào)價(jià)
正確答案:A
【專家解析】證券交易所證券的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。
44、證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,對(duì)于()的客戶,證券公司不得向其融資、融券。
A、從事證券交易1年以上
B、證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富
C、信譽(yù)良好、沒(méi)有違約記錄
D、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
正確答案:D
【專家解析】對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在該證券公司及與該證券公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶,以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人,證券公司不得向其融資、融券。
45、申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),要求有()元人民幣以上的注冊(cè)資本。
A、300萬(wàn)
B、500萬(wàn)
C、100萬(wàn)
D、200萬(wàn)
正確答案:C
【專家解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
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