71、()應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查,并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi),將對(duì)申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、證券交易所
B、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行
D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案:B
【專家解析】證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查。
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72、按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定,關(guān)于上海證券交易所開市期間停牌的申報(bào),下列說(shuō)法中正確的是()。
A、停牌期間,停牌前及停牌期間的申報(bào)部不可以撤銷
B、復(fù)牌時(shí),對(duì)停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)
C、停牌前的申報(bào)不參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
D、停牌期間,可以接受新的申報(bào)
正確答案:D
【專家解析】停牌期間,停牌前及停牌期間的申報(bào)可以撤銷;復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià);停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。
73、在下列各種基金中,管理費(fèi)率最低的是()。
A、價(jià)值型股票基金
B、債券基金
C、貨幣市場(chǎng)基金
D、股票基金
正確答案:C
【專家解析】目前,我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi),債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%,貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。故在各種基金中,貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低。
74、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定,基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A、5000萬(wàn)元
B、1億元
C、2億元
D、3億元
正確答案:B
【專家解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并且應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),且最近3年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
75、深圳證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日()。
A、9:30至11:30、l3:00至14:57
B、9:15至11:30、13:00至l5:00
C、9:30至11:30、13:00至15:00
D、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57
正確答案:B
【專家解析】深圳證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00。上海證券交易所,接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。
76、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于()。
A、美式期權(quán)
B、歐式期權(quán)
C、看跌期權(quán)
D、看漲期權(quán)
正確答案:B
【專家解析】按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同,金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為“百慕大期權(quán)“或“大西洋期權(quán)“,可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。
77、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例,債券品種按10%計(jì)收,債券以外的其他品種按()計(jì)收。
A、[5%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[30%]
正確答案:C
【專家解析】債券以外的其他品種按20%計(jì)收。
78、基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。
A、準(zhǔn)備金
B、活期存款
C、定期存款
D、企業(yè)存款
正確答案:A
【專家解析】貨幣供給等于通貨(即流通中的現(xiàn)金)和活期存款的總和;而基礎(chǔ)貨幣等于通貨和準(zhǔn)備金的總和。
79、下列各項(xiàng)中,不屬于委托指令的基本要素的是()。
A、證券賬號(hào)
B、買賣方向
C、收益
D、數(shù)量
正確答案:C
【專家解析】委托指令的基本要素包括證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名及其他內(nèi)容。
80、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是()。
A、基金交易費(fèi)
B、基金銷售服務(wù)費(fèi)
C、申購(gòu)費(fèi)
D、基金運(yùn)作費(fèi)
正確答案:B
【專家解析】基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。
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