1、證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至(),供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。
A、證券交易所
B、地方登記公司
C、證券公司
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案:C
【專家解析】證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至證券公司,供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。
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2、下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A、證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失
B、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失
C、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失
D、因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失
正確答案:D
【專家解析】“因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失”為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。
3、下列關(guān)于國家股的說法中,錯(cuò)誤的是()。
A、國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓
B、國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有
C、國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分
D、國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)
正確答案:A
【專家解析】國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。
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