6. 在下列幾種基金中,一般( )的年管理費(fèi)率最低。
A.債券基金
B.貨幣基金
C.股票基金
D.認(rèn)股權(quán)證基金
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7. 關(guān)于公募基金,下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī),并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管
B.最小投資金額要求較低,且投資者眾多
C.募集的對(duì)象通常是不固定的
D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品
8. ( )是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.證券中介機(jī)構(gòu)
D.證券流通市場(chǎng)
9. 不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。
A.審計(jì)所
B.投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
10. 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分,附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為( )。
A.可分離型與非分離型
B.獨(dú)立型與分離型
C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型
D.可分型與不可分型
6.【答案】B
【解析】目前,我國股票基金大部分按照 1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi),債券基金的管理費(fèi)率一般低于 1%,貨幣基金的管理費(fèi)率為 0.33%。故本題選 B 選項(xiàng)。
7.【答案】D
【解析】本題考查公募基金。A 選項(xiàng)正確,公募基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī),接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。B 選項(xiàng)正確,公募基金份額的投資金額要求較低,適合中小投資者參與。C 選項(xiàng)正確,公募基金可以向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣,基金募集對(duì)象不固定。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤,公募基金的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī),并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管,一般只投資于中低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。故本題選 D 選項(xiàng)。
8.【答案】A
【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成。證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者,證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者,證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。故本題選 A 選項(xiàng)。
9.【答案】A
【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 故本題選 A 選項(xiàng)。
10.【答案】A
【解析】按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分,這種債券有兩種類型:一種是可分離型,即債券與認(rèn)股權(quán)可以分離,可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓,即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型,即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離,認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。故本題選 A 選項(xiàng)。
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