1、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6%,客戶提取現(xiàn)金比率為10%,超額準(zhǔn)備率為9%,則可求出貨幣乘數(shù)為()。
A、[4.4]
B、[4.7]
C、[5.3]
D、[5.9]
正確答案:A
【專家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。
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2、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報(bào)價方式,下列說法不正確的是()。
A、自主報(bào)價包括公開報(bào)價和對話報(bào)價
B、債券交易采用詢價交易方式
C、交易確認(rèn)成交前不能對報(bào)價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷
D、未按規(guī)定做的報(bào)價為無效報(bào)價
正確答案:C
【專家解析】參與者在確認(rèn)交易成交前可對報(bào)價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。
3、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A、獨(dú)立性
B、客觀性
C、公正性
D、一致性
正確答案:D
【專家解析】證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)充分披露。
4、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣()元。
A、5000萬
B、l億
C、2億
D、5億
正確答案:D
【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣5億元。
5、按照規(guī)定,關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股,下列說法正確的有()。
A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股
B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)
C、可轉(zhuǎn)債持有人申請"債轉(zhuǎn)股”時,須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入,單位為手,1手為100元面額
正確答案:A
【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時,可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出,單位為手,1手為1000元面額。
6、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成(),將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A、10個工作日內(nèi)
B、5個工作日內(nèi)
C、15個工作日內(nèi)
D、20個工作日內(nèi)
正確答案:B
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成5個工作日內(nèi),將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
7、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中,投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外),()。
A、只需繳納印花稅
B、按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅
C、只需繳納傭金
D、不需繳納印花稅
正確答案:B
【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中,投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外),按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅。
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