1、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準(zhǔn)備率為9%，則可求出貨幣乘數(shù)為()。

　　A、[4.4]

　　B、[4.7]

　　C、[5.3]

　　D、[5.9]

　　正確答案：A

　　【專家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

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　　2、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報(bào)價方式，下列說法不正確的是()。

　　A、自主報(bào)價包括公開報(bào)價和對話報(bào)價

　　B、債券交易采用詢價交易方式

　　C、交易確認(rèn)成交前不能對報(bào)價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷

　　D、未按規(guī)定做的報(bào)價為無效報(bào)價

　　正確答案：C

　　【專家解析】參與者在確認(rèn)交易成交前可對報(bào)價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。

　　3、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A、獨(dú)立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

　　4、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A、5000萬

　　B、l億

　　C、2億

　　D、5億

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　5、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有()。

　　A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股

　　B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)

　　C、可轉(zhuǎn)債持有人申請"債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

　　D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，1手為100元面額

　　正確答案：A

　　【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額。

　　6、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、10個工作日內(nèi)

　　B、5個工作日內(nèi)

　　C、15個工作日內(nèi)

　　D、20個工作日內(nèi)

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　7、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，()。

　　A、只需繳納印花稅

　　B、按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅

　　C、只需繳納傭金

　　D、不需繳納印花稅

　　正確答案：B

　　【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅。

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