11、下列各項不屬于影響債券利率因素的是()。
A、籌資者的資信
B、債券票面金額
C、債券期限長短
D、借貸資金市場利率水平
正確答案:B
【專家解析】影響債券利率的因素有:(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。
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12、ETF是一種()。
A、指數(shù)型基金
B、貨幣型基金
C、債務(wù)型基金
D、保本型基金
正確答案:A
【專家解析】ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金,是指數(shù)型基金。
13、在最低結(jié)算支付金限額的確定時,上月買入金額不包括()。
A、買斷式回購到期回購金額
B、A股二級市場買入金額
C、債券回購初始融出資金金額
D、到期回購金額
正確答案:A
【專家解析】最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例,其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額,債券回購初始融出資金金額,到期購回金額,但不包括買斷式回購到期購回金額。
14、在金融期貨交易中,絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)()而平倉的。
A、對沖
B、實物交割
C、現(xiàn)金交割
D、轉(zhuǎn)手交易
正確答案:A
【專家解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動。而在金融期貨交易中,僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收,絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。
15、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。
A、1000萬元
B、5000萬元
C、1億元
D、5億元
正確答案:B
【專家解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣。
16、限定性集臺資產(chǎn)管理計劃的主要投資范圍不包括()。
A、國債
B、債券型證券投資基金
C、股票
D、在證券交易所上市的企業(yè)債券
正確答案:C
【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
17、嚴(yán)格地說,申購ETF需擁有對應(yīng)的足額()。
A、股票
B、組合證券及替代現(xiàn)金
C、債券
D、基金
正確答案:B
【專家解析】嚴(yán)格地說,申購ETF需擁有對應(yīng)的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。
18、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。
A、[50%]
B、[70%]
C、[80%]
D、[100%]
正確答案:D
【專家解析】自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的1OO%。
19、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。
A、股票名稱不同
B、股票編號不同
C、股票的記載方式不同
D、股東權(quán)利不同
正確答案:C
【專家解析】無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面,而是在股票的記載方式上。無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián),它在形式上分為兩部分:一部分是股票的主體,記載了有關(guān)公司的事項,如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票,用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊,記載下列事項:股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。
20、某債券面值為100元,票面利率為6%.每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,則已計息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為()。
A、L86元
B、2.24元
C、2.28元
D、2.27元
正確答案:B
【專家解析】應(yīng)計利息額=100*6%/365*136=2.24元。
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