26、根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

　　A、0.01元人民幣

　　B、0.001元人民幣

　　C、0.001美元

　　D、0.01港元

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】各類(lèi)證券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易為0.01元人民幣;基金、權(quán)證為0.001元人民幣;

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　　27、根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則，股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前()的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%這一情形的，屬于異常變動(dòng)。

　　A、3交易日

　　B、4交易日

　　C、5交易日

　　D、6交易日

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】此題考察關(guān)于證券異常變動(dòng)的具體情況。

　　28、下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是()。

　　A、加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)

　　B、使用合格的交易場(chǎng)所

　　C、配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施

　　D、增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】“增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)”是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　29、對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向()提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、證券公司

　　C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司

　　D、交易所

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】5個(gè)交易日前，向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　30、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　31、尚未具備2年股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在()交易日后，為其在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。(T日為客戶申請(qǐng)開(kāi)通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，為其在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

　　32、()可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、證券交易所

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　33、金融市場(chǎng)起著資金"蓄水池"的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()功能。

　　A、調(diào)節(jié)

　　B、配置

　　C、聚斂

　　D、反映

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】金融市場(chǎng)的聚斂功能是指金融市場(chǎng)引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會(huì)再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池“的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏。

　　34、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用()，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

　　A、除數(shù)修正法

　　B、派許加權(quán)方法

　　C、市值總價(jià)加權(quán)法

　　D、加權(quán)平均法

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

　　35、下列屬于銀行間債券市場(chǎng)特征的是()。

　　A、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)

　　B、參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)和個(gè)人等投資者

　　C、具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D、由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】選項(xiàng)B、C、D屬于交易所債券市場(chǎng)的特征，選項(xiàng)A屬于銀行間債券市場(chǎng)的特征。

　　36、下列關(guān)于股東表決權(quán)的說(shuō)法中，不正確的是()。

　　A、普通股票股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是通過(guò)參加股東大會(huì)，行使表決權(quán)實(shí)現(xiàn)的

　　B、股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)

　　C、對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定

　　D、普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代理出席或代其行使表決權(quán)

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】D項(xiàng)，股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

　　37、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由()制訂方案。

　　A、發(fā)行人股東會(huì)

　　B、發(fā)行人董事會(huì)

　　C、發(fā)行人管理層

　　D、發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷(xiāo)商

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂方案，股東會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)作出專(zhuān)項(xiàng)決議：(1)發(fā)行規(guī)模、期限、利率。(2)擔(dān)保。(3)募集資金的用途。(4)發(fā)行方式。(5)決議有效期。(6)與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。

　　38、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()。

　　A、2200萬(wàn)元

　　B、2250萬(wàn)元

　　C、2300萬(wàn)元

　　D、2350萬(wàn)元

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬(wàn)元);基金負(fù)債=500+500=1000(萬(wàn)元)。所以，基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬(wàn)元)。

　　39、通過(guò)()達(dá)成的交易，多采取()凈額清算方式。

　　A、場(chǎng)外市場(chǎng)，雙邊

　　B、場(chǎng)外市場(chǎng)，多邊

　　C、證券交易所，雙邊

　　D、證券交易所，多邊

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算方式。

　　40、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱()。

　　A、封閉式回購(gòu)

　　B、開(kāi)放式回購(gòu)

　　C、質(zhì)押式回購(gòu)

　　D、正回購(gòu)

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱開(kāi)放式回購(gòu)。

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