41、深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期,該封閉期一般不超過(guò)()。
A、3個(gè)月
B、6個(gè)月
C、12個(gè)月
D、9個(gè)月
正確答案:A
【專家解析】深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期,該封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
42、按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)()。
A、1個(gè)月
B、3個(gè)月
C、6個(gè)月
D、1年
正確答案:C
【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。
43、某證券公司持有一種國(guó)債,面值1000萬(wàn)元,當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬(wàn)元,買入股票100萬(wàn)股,均價(jià)為每股20元,申購(gòu)新股800萬(wàn)股,每股6元。該公司需回購(gòu)融入()資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。
A、600萬(wàn)元
B、800萬(wàn)元
C、500萬(wàn)元
D、480萬(wàn)元
正確答案:B
【專家解析】(1)買股票應(yīng)付資金=100*20=2000(萬(wàn)元)(2)申購(gòu)新股應(yīng)付資金=800*6=4800(萬(wàn)元)(3)應(yīng)付資金總額=2000+4800=6800(萬(wàn)元)
44、按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定,中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為()的上下3%。
A、前收盤價(jià)
B、最近申報(bào)價(jià)
C、最近成交價(jià)
D、前開(kāi)盤價(jià)
正確答案:C
【專家解析】按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定,中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。
45、在上海證券交易所,債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以()或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。
A、1000手
B、1手
C、10手
D、100手
正確答案:D
【專家解析】在上海證券交易所,債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以100手或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。
46、在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng),債券交易采用詢價(jià)交易方式,包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和()等交易步驟。
A、清算交收
B、市場(chǎng)定價(jià)
C、確認(rèn)成交
D、審核認(rèn)定
正確答案:C
【專家解析】在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng),債券交易采用詢價(jià)交易方式,包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交這3個(gè)交易步驟。
47、《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)()。
A、無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
B、無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券競(jìng)價(jià)集合期間的交易
C、有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競(jìng)價(jià)期間的交易
D、有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
正確答案:D
【專家解析】上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)僅限于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。
48、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于()。
A、人民幣5億元
B、人民幣8億元
C、人民幣2億元
D、人民幣10億元
正確答案:B
【專家解析】證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元,凈資本不低于5億元。
49、上海證券交易所規(guī)定,買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票,集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。
A、不高于前收盤價(jià)的110%,并且不低于前收盤價(jià)格的50%
B、不高于前收盤價(jià)的900%,并且不低于前收盤價(jià)格的50%
C、不高于前收盤價(jià)的900%,并且不低于前收盤價(jià)格的90%
D、不高于前收盤價(jià)的110%,并且不低于前收盤價(jià)格的70%
正確答案:B
【專家解析】根據(jù)上海證券交易所規(guī)定,買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票,股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的900%,并且不低于前收盤價(jià)格的50%。
50、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間,應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括()。
A、每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施
B、公布最近一個(gè)年度的審計(jì)結(jié)果
C、公布股票的累計(jì)成交量
D、公布股票的成交價(jià)格
正確答案:A
【專家解析】中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |