61、下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

　　A、證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　B、具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C、適用于為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)。(2)具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行。

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　　62、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在()閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　A、配股登記日

　　B、配股申請(qǐng)日

　　C、新股登記日

　　D、新股申請(qǐng)日

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　63、()根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到()開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。

　　A、托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶(hù)的代理點(diǎn)

　　C、托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶(hù)的代理點(diǎn)

　　D、證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。

　　64、下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期貨合約、期權(quán)合約等。

　　65、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的

　　B、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱市場(chǎng)的行為

　　D、專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)也屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為：禁止內(nèi)幕交易、禁止操縱市場(chǎng)、其他禁止行為。

　　66、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法中不正確的是()。

　　A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　B、證券公司應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　67、關(guān)于開(kāi)立證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法不正確的是()。

　　A、開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性基本原則

　　B、開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則

　　C、一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)

　　D、對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)，任何自然人、法人都只能開(kāi)立一個(gè)，證券公司也不得例外

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】證券賬戶(hù)的開(kāi)立?！蹲C券賬戶(hù)管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù);對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。

　　68、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)()進(jìn)行的。

　　A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　B、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

　　C、證券交易所的交易系統(tǒng)

　　D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】分紅派息主要通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

　　69、()是指通過(guò)投資或購(gòu)買(mǎi)與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷(xiāo)標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)分散

　　B、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　　C、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　D、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指通過(guò)投資或購(gòu)買(mǎi)與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷(xiāo)標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

　　70、優(yōu)先股票的特征不包括()。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優(yōu)先

　　C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】?jī)?yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無(wú)表決權(quán)。而優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。

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