81、下列關于公開招標方式中的"荷蘭式"招標的說法中,錯誤的是()。
A、標的為利率或利差時,全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差
B、標的為利率或利差時,各中標機構均按面值承銷
C、標的為價格時,全場最高中標價格為當期國債發(fā)行價格
D、標的為價格時,各中標機構均按發(fā)行價格承銷
正確答案:C
【專家解析】在“荷蘭式“招標中,標的為利率或利差時,全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差,各中標機構均按面值承銷;標的為價格時,全場最低中標價格為當期國債發(fā)行價格,各中標機構均按發(fā)行價格承銷。
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82、關于證券登記,下列說法不正確的是()。
A、證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記和退出登記
B、退出登記是指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為
C、權證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理
D、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力
正確答案:B
【專家解析】由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為,是變更登記,而不是退出登記的定義。其他選項都對。
83、證券交易所的職能不包括()。
A、接受上市申請、安排證券上市
B、組織、監(jiān)督證券交易
C、設立證券登記結算機構
D、為他人提供擔保
正確答案:D
【專家解析】“為他人提供擔?!笔亲C券交易所不得從事的事項之一。
84、按我國現行的做法,投資者入市應事先到()及其代理點開立證券賬戶。
A、商業(yè)銀行
B、證券公司
C、中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司
D、證券交易所
正確答案:C
【專家解析】考核投資者開立證券賬戶的地點。
85、根據我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務不包括()。
A、每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表
B、每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料
C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D、每月前5個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表
正確答案:D
【專家解析】證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務:每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表,每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料,每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告,證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。
86、按照現行規(guī)定,()不對證券公司的證券經紀業(yè)務進行監(jiān)督。
A、中國結算公司
B、中國證監(jiān)會派出機構
C、中國證監(jiān)會
D、證券交易所
正確答案:A
【專家解析】證券公司的監(jiān)督體系包括證券公司的內部控制、證券業(yè)協(xié)會的自律管理、證券交易所的監(jiān)督、證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。中國結算公司不監(jiān)督證券公司的經紀業(yè)務。
87、最低結算備付金限額的確定,與()無關。
A、上月交易天數
B、上月證券買入金額
C、上月買斷式回購到期購回金額
D、最低結算備付金比例
正確答案:C
【專家解析】最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數*最低結算備付金比例。
88、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票(A股)10000股,其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收,印花稅按1‰單向向賣方征收,過戶費按規(guī)定計收,不收委托手續(xù)費)。
A、10.5元
B、l2元
C、12.07元
D、12.05元
正確答案:C
【專家解析】設賣出價格為P,10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰,解出P≥12.0617,即:該投資者要最低以每股12.07元的價格全部賣出該股票才能保本。
89、下列各項費用中,不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是()。
A、傭金
B、印花稅
C、過戶費
D、管理費
正確答案:D
【專家解析】委托買賣不需要交納管理費。
90、股份轉讓實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一日轉讓價格的()。
A、[10%]
B、[12%]
C、[5%]
D、[6%]
正確答案:C
【專家解析】常識題,股份轉讓實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一日轉讓價格的5%。
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