81、下列關于公開招標方式中的"荷蘭式"招標的說法中，錯誤的是()。

　　A、標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差

　　B、標的為利率或利差時，各中標機構均按面值承銷

　　C、標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發(fā)行價格

　　D、標的為價格時，各中標機構均按發(fā)行價格承銷

　　正確答案：C

　　【專家解析】在“荷蘭式“招標中，標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差，各中標機構均按面值承銷;標的為價格時，全場最低中標價格為當期國債發(fā)行價格，各中標機構均按發(fā)行價格承銷。

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　　82、關于證券登記，下列說法不正確的是()。

　　A、證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記和退出登記

　　B、退出登記是指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為

　　C、權證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理

　　D、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力

　　正確答案：B

　　【專家解析】由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為，是變更登記，而不是退出登記的定義。其他選項都對。

　　83、證券交易所的職能不包括()。

　　A、接受上市申請、安排證券上市

　　B、組織、監(jiān)督證券交易

　　C、設立證券登記結算機構

　　D、為他人提供擔保

　　正確答案：D

　　【專家解析】“為他人提供擔?！笔亲C券交易所不得從事的事項之一。

　　84、按我國現行的做法，投資者入市應事先到()及其代理點開立證券賬戶。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司

　　D、證券交易所

　　正確答案：C

　　【專家解析】考核投資者開立證券賬戶的地點。

　　85、根據我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務不包括()。

　　A、每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表

　　B、每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料

　　C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

　　D、每月前5個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表，每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。

　　86、按照現行規(guī)定，()不對證券公司的證券經紀業(yè)務進行監(jiān)督。

　　A、中國結算公司

　　B、中國證監(jiān)會派出機構

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券公司的監(jiān)督體系包括證券公司的內部控制、證券業(yè)協(xié)會的自律管理、證券交易所的監(jiān)督、證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。中國結算公司不監(jiān)督證券公司的經紀業(yè)務。

　　87、最低結算備付金限額的確定，與()無關。

　　A、上月交易天數

　　B、上月證券買入金額

　　C、上月買斷式回購到期購回金額

　　D、最低結算備付金比例

　　正確答案：C

　　【專家解析】最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數*最低結算備付金比例。

　　88、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正確答案：C

　　【專家解析】設賣出價格為P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價格全部賣出該股票才能保本。

　　89、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是()。

　　A、傭金

　　B、印花稅

　　C、過戶費

　　D、管理費

　　正確答案：D

　　【專家解析】委托買賣不需要交納管理費。

　　90、股份轉讓實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉讓價格的()。

　　A、[10%]

　　B、[12%]

　　C、[5%]

　　D、[6%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】常識題，股份轉讓實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉讓價格的5%。

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