91、在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離,并由不同人員負(fù)責(zé)
B、應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制
C、交易指令執(zhí)行可以不經(jīng)審核,但是必須留痕
D、應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度,并由專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理
正確答案:C
【專(zhuān)家解析】交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核,并強(qiáng)制留痕。
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92、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為()。
A、第一筆成交價(jià)
B、前收盤(pán)價(jià)
C、前結(jié)算價(jià)
D、第一個(gè)申報(bào)價(jià)
正確答案:A
【專(zhuān)家解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。
93、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,必須滿足最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案:B
【專(zhuān)家解析】財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
94、()根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。
A、證券公司
B、托管機(jī)構(gòu)
C、客戶(hù)
D、銀行
正確答案:B
【專(zhuān)家解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶(hù)。
95、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為()交易日。
A、3個(gè)
B、4個(gè)
C、5個(gè)
D、6個(gè)
正確答案:B
【專(zhuān)家解析】上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為4個(gè)交易日。
96、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng),()在證券交易所掛牌銷(xiāo)售,投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。
A、新股發(fā)行主承銷(xiāo)商
B、新股發(fā)行者
C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行
D、新股上市公司所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
正確答案:A
【專(zhuān)家解析】股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng),新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售,投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。
97、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元,負(fù)債總額為1500萬(wàn)元,托管費(fèi)率為0.2%,則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣()。
A、398元
B、416元
C、411元
D、441元
正確答案:C
【專(zhuān)家解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費(fèi)為:(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬(wàn)元),即411元。
98、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買(mǎi)賣(mài)證券從而獲取利潤(rùn)的業(yè)務(wù)被稱(chēng)為()。
A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
D、證券代理業(yè)務(wù)
正確答案:B
【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券,以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券,以獲取盈利的行為。
99、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指()。
A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、融資融券業(yè)務(wù)
D、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
正確答案:D
【專(zhuān)家解析】證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
100、關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體,下列表述中正確的有()。
A、所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)
B、不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
C、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者
正確答案:B
【專(zhuān)家解析】會(huì)員公司需承擔(dān)代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B,D字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者。
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