6. 國(guó)際債券的投資者主要是( )。
?、?a href="http://kwrch.com/jijin/" target="_blank" class="link">基金會(huì)
?、阢y行或其他金融機(jī)構(gòu)
?、圩匀蝗?/p>
④工商財(cái)團(tuán)
A.③④ B.①②④ C.①②③④ D.①③④
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7. 關(guān)于 QDII 基金的投資風(fēng)險(xiǎn),下列說(shuō)法正確的有( )。
①國(guó)際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所具有的匯率風(fēng)險(xiǎn)
?、趪?guó)際市場(chǎng)將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)
?、圻M(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
?、苓M(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
8. 1997 年 11 月國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后,最先設(shè)立的兩只基金為( )。
?、倩鹋d華
?、诨鸾鹛?/p>
③基金安信
?、芑痖_(kāi)元
A.①②③④
B.②④
C.①③④
D.②③④
9. 經(jīng)濟(jì)周期的階段包括( )。
?、俜睒s期
②衰退期
?、凼挆l期
?、軓?fù)蘇期
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
10. 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )。
①良好的公司治理機(jī)制
?、谫Y本充足率不低于 10%
?、埏L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
④近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
6.【答案】C
【解析】國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等,國(guó)際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。
7.【答案】B
【解析】QDII 基金(國(guó)內(nèi)圈錢(qián)國(guó)外投資)的投資風(fēng)險(xiǎn)包括:(1)國(guó)際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn)。(2)國(guó)際市場(chǎng)將會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)。(3)盡管進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn),但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(4)QDII 基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需注意。由于 QDII 基金涉及跨境交易,基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國(guó)內(nèi)其他基金。故本題選 B 選項(xiàng)。
8.【答案】B
【解析】1998 年 3 月底,按照 1997 年 11 月國(guó)務(wù)院發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》而規(guī)范設(shè)立的基金金泰、基金開(kāi)元問(wèn)世,揭開(kāi)了基金業(yè)發(fā)展的新紀(jì)元。故本題選 B選項(xiàng)。
9.【答案】D
【解析】經(jīng)濟(jì)周期的過(guò)程大體經(jīng)過(guò)四個(gè)階段:繁榮期、衰退期、蕭條期、復(fù)蘇期。故本題選 D 選項(xiàng)。
10.【答案】D
【解析】企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件:(1)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng),①項(xiàng)符合題意;(2)具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員;(3)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),符合中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,③項(xiàng)符合題意;(4)財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的 100%,發(fā)行金融債券后,資本充足率不低于 10%,②項(xiàng)符合題意;(5)財(cái)務(wù)公司設(shè)立 1 年以上,經(jīng)營(yíng)狀況良好,申請(qǐng)前 1 年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平,且有穩(wěn)定的營(yíng)利預(yù)期;(6)申請(qǐng)前 1 年,不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平,資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足;(7)申請(qǐng)前 1 年,注冊(cè)資本金不低于 3 億元人幣,凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平;(8)近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,④項(xiàng)符合題意;(9)無(wú)到期不能支付債務(wù);(10)中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。①、②、③、④項(xiàng)均符合題意,故本題選 D 選項(xiàng)。
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