14、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收日進(jìn)行資金交收時(shí),若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額,則()。
A、判定該筆交易為融券方違約,進(jìn)行該筆交易的資金交收
B、判定該筆交易為融券方違約,不進(jìn)行該筆交易的資金交收
C、判定該筆交易為融資方違約,進(jìn)行該筆交易的資金交收
D、判定該筆交易為融資方違約,不進(jìn)行該筆交易的資金交收
正確答案:D
【專家解析】考察買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算業(yè)務(wù)流程。
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15、證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售()募集資金。
A、理財(cái)產(chǎn)品
B、有價(jià)證券
C、企業(yè)債券
D、基金份額
正確答案:D
【專家解析】證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和運(yùn)用資金,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
16、證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷渠道是()。
A、直接營(yíng)銷渠道
B、間接營(yíng)銷渠道
C、直接營(yíng)銷渠道和間接營(yíng)銷渠道
D、以上都不對(duì)
正確答案:A
【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷渠道是直接營(yíng)銷渠道。
17、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法,正確的有()。
A、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B、不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
C、所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購(gòu)交易
D、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
正確答案:B
【專家解析】主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu),只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與。會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易,需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。
18、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好,最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案:B
【專家解析】考核證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。
19、可轉(zhuǎn)換債券通常可以轉(zhuǎn)換成()。
A、擔(dān)保債券
B、抵押債券
C、優(yōu)先股票
D、普通股票
正確答案:D
【專家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券??赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票,當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí),可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
20、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過(guò)1億元人民幣
C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù),應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè),一次注冊(cè)、一次發(fā)行
D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓
正確答案:B
【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》,任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣,單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣。
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