46、根據(jù)《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為()。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　正確答案：B

　　【專家解析】掛牌公司股份轉讓時間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

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　　47、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內容的是()。

　　A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標的

　　B、證券經(jīng)紀商內幕信息披露原則

　　C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　D、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決

　　正確答案：B

　　【專家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》內容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。

　　48、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，其又被稱為()。

　　A、到期收益率

　　B、實際收益率

　　C、持有期收益率

　　D、名義利率

　　正確答案：D

　　【專家解析】債券票面利率又稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數(shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內容。

　　49、在資產(chǎn)管理業(yè)務中，()負責保管客戶委托資產(chǎn)。

　　A、證券公司會計核算部門

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券交易所

　　D、資產(chǎn)托管機構

　　正確答案：D

　　【專家解析】資產(chǎn)托管機構應當安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會認可的其他機構。

　　50、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[1O%]

　　D、[50%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】常識題。債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下1O%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%。

　　51、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過10%。

　　52、關于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書面警示

　　C、報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關證券賬戶交易

　　正確答案：A

　　【專家解析】此題考察《證券法》中有關交易行為監(jiān)督的內容。

　　53、從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構的監(jiān)管措施不包括()。

　　A、專設賬戶、單獨管理

　　B、證券公司自營情況報告

　　C、刑事處罰

　　D、中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　正確答案：C

　　【專家解析】考察證券自營業(yè)務的監(jiān)管。

　　54、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的()來衡量。

　　A、波動性

　　B、風險度

　　C、有效性

　　D、穩(wěn)定性

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風險度來衡量。

　　55、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、上市基金

　　B、權證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B股

　　正確答案：D

　　【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

　　56、目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀人制度的，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報()備案。

　　A、銀監(jiān)會

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、公司住所地證監(jiān)局

　　D、中國結算登記機構

　　正確答案：C

　　【專家解析】目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)局備案。

　　57、按照規(guī)定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有()。

　　A、即日買進的可轉債當日可申請轉股

　　B、可轉債的轉股申報優(yōu)于買賣申報

　　C、可轉債持有人申請"債轉股”時，須一次將賬戶內的可轉換債券全部轉換成發(fā)行公司的股票

　　D、可轉債"債轉股”的申報方向為買入，單位為手，l手為100元面額

　　正確答案：A

　　【專家解析】可轉債的買賣申報優(yōu)于轉股申報;可轉債持有人申請“債轉股”時，可全部或部分申請轉換成發(fā)行公司的股票;可轉債“債轉股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

　　58、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，應該()完成交易。

　　A、自行對沖成交

　　B、在證券公司內部撤銷雙方的委托

　　C、分別進場申報競價成交

　　D、由證券公司劃撥凈盈虧

　　正確答案：C

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交完成交易。

　　59、股票的市場價格總是圍繞其()波動。

　　A、內在價值

　　B、清算價值

　　C、票面價值

　　D、外在價值

　　正確答案：A

　　【專家解析】股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。

　　60、下列關于上證50指數(shù)的敘述中，錯誤的是()。

　　A、上證50指數(shù)采用的是派許加權綜合價格指數(shù)公式計算的

　　B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C、指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基點為1000點

　　D、當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結構發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性

　　正確答案：B

　　【專家解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。

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