1. 基金管理人與托管人之間是( )的關(guān)系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進(jìn)

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　【答案】D

　　【解析】基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請求更換違規(guī)方。故本題選 D 選項(xiàng)。

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　　2. 在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴? )。

　　A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

　　B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過度集中

　　C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

　　D.增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　【答案】D

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。故本題選 D選項(xiàng)。

　　3. 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于( )。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　4. 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)屬于( )的收入。

　　A.國家稅收部門

　　B.證券公司

　　C.中國結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　【答案】C

　　【解析】過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。故本題選 C 選項(xiàng)。

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