1、在集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的()。
A、公正性
B、可靠性
C、真實性
D、合法性
正確答案:D
【專家解析】在集合資產(chǎn)管理計劃中,保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性是客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一。
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2、按照2006年7月中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,證券公司從事自營業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。
A、10倍
B、[80%]
C、[50%]
D、[30%]
正確答案:D
【專家解析】持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
3、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制,下列表述中錯誤的是()。
A、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度
C、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題時,應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告
D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平,合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
正確答案:C
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度,對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查發(fā)現(xiàn)重大問題的,應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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