證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(12月3日)

2019-12-03 15:04:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1、根據(jù)《公司法》，對提交虛假材料或者此案去其他欺詐手段隱瞞重要事實去的公司登記的，下列說法正確的有(　　)

　?、裼晒镜怯洐C關(guān)責(zé)令改正

　?、蛱幰宰再Y本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款Ⅲ處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

　?、羟楣?jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

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　　2、根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括(　　)

　?、裆夏甓葲]有資產(chǎn)管理過客戶委托資產(chǎn) Ⅱ年初被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施Ⅲ上年度被協(xié)會采取紀(jì)律處分

　?、舨环弦话?a href="http://kwrch.com/zhengquan/" target="_blank" class="link">證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　3、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有(　　)

　?、窦注蛞尧蟊舳?/p>

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ

　　D. Ⅱ

　　正確答案：D


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    高級經(jīng)濟師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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