6.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)遵循( )原則。
A.獨(dú)立、客觀、公平
B.獨(dú)立、客觀、公正、審慎
C.客觀、公正、審慎
D.獨(dú)立、公正、審慎
答案:B
解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則
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7.下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
B.期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行,保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立
D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料
答案:A
解析:證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
8.以下人員不得參加證券從業(yè)資格考試的是( )。
A.甲某,20歲,初中學(xué)歷
B.乙某,18歲,高中學(xué)歷
C.丙某,20歲,大專學(xué)歷
D.丁某,20歲,本科學(xué)歷
答案:A
解析:參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
9.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案:A
解析:投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
10.( )對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行,自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律,行政法規(guī)、規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
答案:C
解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律,行政法規(guī)、規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
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