1、有下列( )情形之一的,集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。
Ⅰ計(jì)劃存續(xù)期間,客戶少于200 人
?、蛴?jì)劃存續(xù)期滿且不展期
Ⅲ計(jì)劃說明書約定的終止情形
?、粲?jì)劃存續(xù)期間,集合計(jì)劃總資產(chǎn)規(guī)模少于 1 億元人民幣
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正確答案:A
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2、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有( )。
?、?a href="http://kwrch.com/zhengquan/" target="_blank" class="link">證券公司
?、蛏虡I(yè)銀行 Ⅲ期貨交易所
?、羝谪浗?jīng)紀(jì)公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
3、在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),證券公司不得有以下行為( )。
?、裢ㄟ^報(bào)刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ向客戶保證投資收益
?、髮①Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作
?、魧⒓腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案:C
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