1、關(guān)于證券交收違約,下列說法中錯(cuò)誤的是()。
A、對于證券交收違約,中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金,同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
B、對于證券交收違約,中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金,違約金暫不計(jì)收
C、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約,中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證劵
D、中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約
正確答案:B
【專家解析】考察證券交收違約的處理。
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中,不正確的是()。
A、限倉制度能防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中
B、限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C、限倉制度能有效防范操縱市場的行為
D、大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況
正確答案:D
【專家解析】限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為,而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后,當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí),必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動(dòng)機(jī)等情況,以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為,并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
3、回購交易通常在()交易中運(yùn)用。
A、遠(yuǎn)期
B、現(xiàn)貨
C、債券
D、股票
正確答案:C
【專家解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn),通常在債券交易中運(yùn)用。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |